（一）清理整頓違法違規電解鋁產能的656號文件

    2017年4月12日，國家發展改革委、工業和信息化部、國土資源部和環境保護部四部委聯合發布了《清理整頓電解鋁行業違法違規項目專項行動工作方案的通知》（發改辦產業（2017）656號文件，簡稱656號文件），以此為標志，國家對電解鋁行業開啟了第五輪宏觀調控。通過企業自查、地方核查、專項抽查、督促整改4個階段的清理整頓，關停了已建成和停建在建違法違規電解鋁產能近1200萬噸，電解鋁產能無序擴張終于得到徹底控制。2017年，中國電解鋁發展史上第一次出現了產能下降。2018年，全國雖然仍有電解鋁產能新增，但這些新增產能都是通過指標置換的合法合規產能。656號文件的最大貢獻是促使中國電解鋁行業 從此走上了守法遵規的有序健康發展之路。

按照國家相關部委對電解鋁宏觀調控的精神，違法違規電解鋁產能冒頭就打。不僅政府在嚴控，每個新增項目都要公示置換指標的來源；而且行業內各企業都緊緊盯著新項目，群眾的眼睛是雪亮的，只要有違法違規項目就會被群眾舉報。因此，2018年全年沒有違法違規電解鋁產能出現，2019年依然不會有違法違規電解鋁產能形成。業內人士一致認為，656號文件的影響還將會延續更久。

（二）產能置換文件

2018 年1月17日，工信部發布《關于電解鋁企業通過兼并重組等方式實施產能置換有關事項的通知》。其主要精神是：

1.等量或減量置換。在置換指標范圍內的電解鋁產能異地轉移，只能等量或者減量置換，不能做加法，絕不允許借產能轉移之機擴大產能。

2.產能指標獲取。電解鋁產能置換指標可以通過兼并重組和市場交易的方式獲得。

3.不是所有關停的產能都可以成為置換指標。依據656號文件在2017年10月確定的違法違規產能不能用于置換，用于置換的產能指標必須是合法合規、淘汰落后的產能。

4.2019年不會有新增的產能置換指標。置換產能指標，必須在2018年12月31日前完成置換，逾期無效。這就意味著2019年不會出現新增的電解鋁產能指標。據公示統計，自2017年以來，完成指標置換的電解鋁產能共有413萬噸。

（三）燃煤自備電廠文件

2015年11月30日，國家發改委、國家能源局等9部委聯合發布了電力體制改革的配套文件《關于加強和規范燃煤自備電廠監督管理的指導意見》，要求自備電廠規范管理，承擔社會責任，繳納各項費用。

2018年3月22日，國家發展改革委下發了《燃煤自備電廠規范建設和運行專項治理方案(征求意見稿)》，對全國燃煤自備電廠的建設和運行提出了24條整治意見，其中明確了自備電廠不僅今后要繳納多種稅費而且還要向往年追繳相關稅費，堪稱史上最嚴厲的燃煤電廠整治政策。

 綜合這兩份文件的主要精神，實際上是明確了自備電廠公用化的發展方向。這兩份文件實施落地，會大大壓縮企業自備電廠的利潤空間，使鋁行業用電市場進一步趨向公平，促使自備電廠最終過渡到公用電廠。

（四）環保文件

1.《京津冀及周邊地區2018-2019年秋冬季大氣污染綜合治理攻堅行動方案》。“2+26”城市嚴格控制電解鋁、氧化鋁、碳陽極產能，采暖季壓產。“2+26”城市涉及電解鋁運行產能約1240萬噸/年，壓產30%相當于壓產372萬噸；氧化鋁運行產能約2510萬噸/年，壓產30%相當于壓產753萬噸；鋁用炭素運行產能約830萬噸/年，壓產50%，相當于壓產249萬噸。除大氣綜合治理文件外，有三個新環保文件從2019年1月1日起施行。

2.《中華人民共和國土壤污染防治法》。該法確立了土壤污染重點監管單位等13類土壤污染責任主體及其責任范圍，新增了土壤污染防治政府責任制度、污染人責任制度、環境信息共享機制、污染狀況調查和監測制度、有毒有害物質的防控制度、污染風險管控和修復制度、污染防治基金制度等土壤污染風險管理制度。電解鋁灰渣和氧化鋁高PH值赤泥被列入“危廢名錄”，對行業產生較大影響。

 3.《排污許可管理辦法（試行）》。該文件從2019年起由試點行業涵蓋到所有的重點行業，鋁行業也不例外，將實行持證排污和限額排污。

4.《環境影響評價公眾參與辦法》。這個文件的主要精神是鼓勵公民、法人和其他組織參與環境影響評價的參與，實行全民評價。

（五）氧化鋁文件

2018年12月，工業和信息化部與國家發展改革委聯合發布了《關于促進氧化鋁產業有序發展的通知》。這個文件的主要精神是抑制氧化鋁行業盲目擴張，促進氧化鋁行業持續健康發展。至2018年底，中國已形成的電解鋁產能有4100萬噸，已建成的氧化鋁產能有8400萬噸，按照煉1噸電解鋁需要用2噸氧化鋁的比例，考慮到氧化鋁除煉鋁外還有一小部分用于其他制造業，因此，氧化鋁與電解鋁的產能比例已形成了黃金比例，結構調整已然到位，所以氧化鋁擴產已到了緊急剎車的時候， 這個文件出得非常及時，化解電解鋁產能過剩已讓行業和企業很多年痛苦不堪，氧化鋁絕不能重蹈覆轍！文件對氧化鋁生產提出了三個重要指標：要以綜合回收率在80%以上、綜合能耗在380千克標準煤以下、生產1噸氧化鋁新水消耗在3噸以下為目標，推動氧化鋁行業綠色發展。文件還有一個重點——鼓勵氧化鋁企業之間整合重組。

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